丹尼爾投顧4大違規 金管會廢止營業執照
发布时间：2024-05-16 01:57:43 作者：玩站小弟 
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我要评论金管會今11）日表示，丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反相關法令，考量其已無法健全經營，核處丹尼爾投顧廢止營業執照。金管會指出4大違規罪狀，包括丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證
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金管會今（11）日表示，丹尼丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反相關法令，爾投考量其已無法健全經營，違規核處丹尼爾投顧廢止營業執照。金管
金管會指出4大違規罪狀，會廢包括丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，止營照且營業保證金已全額遭執行扣押，業執迄今仍未改善；丹尼爾投顧110年度之財務報告有資產不足抵償其負債之情事，丹尼迄今仍未改善。爾投
還有丹尼爾投顧核有多次未經金管會核准自行變更營業處所，違規屬於累犯；丹尼爾投顧總經理、金管財務部門之部門主管、會廢主辦會計、止營照投資研究部門主管及業務人員長期缺額，業執且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管，丹尼人員配置未符規定。
金管會依證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第8條第5項，廢止丹尼爾投顧營業許可。
責任編輯／朱怡玟
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