深圳证监局对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施
发布时间：2024-05-17 08:00:20 作者：玩站小弟 
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我要评论导读 5月27日电，国金证券分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常...
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导读 5月27日电，深圳深圳司采示函国金证券分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、证监证券营销人员管理不到位、局对具客户账户异常...
5月27日电，国金股份公司国金证券分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、有限营销人员管理不到位、取出客户账户异常交易监测不充分等问题。措施深圳证监局决定对国金证券分公司采取出具警示函的深圳深圳司采示函行政监管措施。
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